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证监会叫停江海证券债券自营等多项业务半年 责令开除一名副总裁

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原标题:证监会叫停江海证券债券自营等多项业务半年,责令开除一名副总裁

上半年仅赚2200万元的江海证券,9月14日发布公告称,证监会对其下发通知,将公司多项业务暂停6个月。

此外,证监会还对相关业务负责人分别作出了公开谴责并限制有关权利、认定为不适当人选的处罚。

江海证券受到监管关注的分别是债权投资交易、资管业务、股票质押业务。

证监会认为,江海证券在开展债券投资交易过程中,存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题;开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题;开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。

由于存在上述问题,证监会分别暂停江海证券的债券自营业务、资管产品备案、股票质押式回购交易业务6个月。

并认定分管债券自营业务的副总裁饶晞浩为不适当人选,自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券基金等机构董监高,不得担任券商债投业务主要负责人,并限制领取2018、2019年基本工资以外的报酬和福利等权利(公司已支付的部分应退回)。江海证券应在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作日内,作出免除饶晞浩现有职务的决定。

此外,证监会还认为,葛新作为江海证券合规总监兼首席风险官、蒋宝林作为股票质押业务分管副总裁、孔德志作为资产管理业务分管副总裁,对江海证券相关违规行为负有管理责任。因此,对上述3人通过中国证监会官方网站予以公开谴责,并限制领取2018、2019年基本工资以外的报酬和福利等权利(公司已支付的部分应退回)。

2020年上半年,市场的交易热情为券业整体带来不错的收成,但是江海证券,今年上半年的利润却仅有2200万元,同比降低了95.09%。

但是另一方面,江海证券在今年上半年计提了各项信用减值损失合计人民币2.49亿元,足足是净利润的10倍。

从其减值的具体项目来看,主要是股票质押业务踩雷。分别踩中了天广中茂(退市)、弘高创业、ST天夏智慧。

但这些项目并不是一次性减值完成。

2019年,江海证券即减值计提4.23亿元。减值的业务依然主要是股票质押业务,彼时,减值标的分别是:ST赫美、天广中茂、弘高创意、誉衡药业、ST天夏智慧。

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